业务合规

提供投资者要求、资金要求、董事或代表、风险管理框架、审计要求、职业责任保险等服务

    业务合规方面的要求主要包括：

    1. 对于投资者：合格投资者不超过30人，管理的资产不超过2.5亿新元。

    2. 资本要求：至少25万新元。

    3. 公司董事或代表的要求：

      1. 至少有2名具有5年以上金融服务行业从业经验的董事，其中1名为首席执行官；其中一位是执行董事，新加坡居民，全职负责公司的日常运营。

      2. 至少2名新加坡当地居民代表；

      3. 至少2名相关专业人士：新加坡居民，全职，至少5年或以上相关工作经验。
        注：对于两名董事、两名代表和两名相关专业人员，上述三项要求并不相互排斥，因为如果他们具有必要的经验和属性，同样的两个人可以满足所有三项单独的要求。

    4. 风险管理框架：必须符合《风险管理实务指引》中规定的原则，至少包括：

      1. 风险管理职能的管理、独立性和能力；

      2. 识别和计量与客户资产相关的风险。

      3. 及时监控和报告管理风险；

      4. 记录风险管理政策、程序和报告。

    5. 最低合规安排：理想情况下，你内部应该有独立的合规职能部门，或者可以得到海外分支机构的合规支持；可以依靠外部服务提供商来提供合规性支持。

    6. 审计要求：需要适度的内部审计和年度独立审计。

    7. 职业责任保险：它不是强制性的，但强烈鼓励。应向所有客户披露此类安排或缺少此类安排的情况。